据重庆证监局官网，华西证券（深市代码：002926）重庆分公司日前被出具警示函。经查，该公司所辖证券交易部部分职工存在交付证券牙东谈主除外的第三方领受客户的手脚。

重庆证监局指出，华西证券重庆分公司对所辖证券交易部职工执业手脚处置不到位，合规风控把关不严。上述问题违背了《证券经纪业务处置主义》（证监会令第204号）第八条第（七）项、《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置主义》（证监会令第166号）第六条第（四）项的要领。

凭据《证券经纪业务处置主义》（证监会令第204号）第四十三条、《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置主义》（证监会令第166号）第三十二条第一款，重庆证监局决定对华西证券重庆分公司聘请出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。

贵寓显露，华西证券源于1988年开拓的四川省证券股份有限公司。2018年，华西证券登陆深交所，刊行价钱为9.46元/股。当今，泸州老窖集团为其第一大推动‌。

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连年来，华西证券屡次遭到监管点名。举例，2024年1月，华西证券被上交所给以书面警示。上交所指出，华西证券在投行业务处置轨制与内控机制方面未制定实时掌持公司债券技俩情况和业务东谈主员执业举止的技俩处置轨制。

2024年5月，华西证券公告，公司被聘请暂停保荐业务阅历6个月的监管措施。经查，在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开刊行股票保荐项指标执业经过中，华西证券存在守法探访使命未尽力尽责、向特定对象刊行股票上市保荐书存在装假记录，不绝督导阶段出具的联系诠释存在装假记录以及不绝督导现场检讨使命实行不到位等问题。

事迹方面，华西证券在2022年、2023年连合两年营收同比出现下滑，降幅辞别为34.10%、5.77%。其中，公司在2022年归母净利润同比骤降七成。

近日，华西证券发布事迹预报称，公司预测2024年将终了归母净利润6.4亿元—8.1亿元，同比增长50.61%—90.61%。 华西证券暗示，跟着新“国九条”及配套计谋的出台，成本商场活跃度大幅晋升。诠释期内，公司自营投资业务积极主持商场机遇，收入大幅加多；资产处置业务对商场行情快速响应、精确发力，终了全年收入增长。以上身分空洞导致包摄于上市公司推动的净利润较旧年同时有较大幅度增长。

二级商场上，华西证券当今处于破发景况，领域21日收盘跌1.95%，报8.56元/股，总市值224.7亿元。

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发布于：广东省